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2018广东证券从业《投资资金》历年真题集及答案(11)

2018-03-14 18:07:45 广东中公金融人 http://gd.jinrongren.net/ 来源:广东证券从业资格考试

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三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。判断以下各小题的对错。正确的为A,错误的为B。)

1.日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金,英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。(  )

2.基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。(  )

3.基金托管人负责基金的投资操作,基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。(  )

4.契约型基金和公司型基金都具有法人资格。(  )

5.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。(  )

6.基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次,开放式基金净值每天公告。(  )

7.收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。(  )

8.偏债型基金,债券的配置比例较低,股票配置比例则较高。(  )

9.投资者赎回基金份额成功后,注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。(  )

10.基金运作过程中发生可能对基金持有****益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项,应按照有关规定及时报告并公告。(  )

11.基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。(  )

12.基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。(  )

13.基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。(  )

14.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。(  )

15.基金托管人可为基金设立独立的账户,单独核算,也可以进行合并管理。(  )

16.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。(  )

17.基金托管人职责终止时,应由财务人员对基金财产进行审计。(  )

18.基金财产属于管理人和托管人的固定财产。(  )

19.基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。(  )

20.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。(  )

21.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格,对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。(  )

22.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。(  )

23.证券交易所会员转让席的有关管理规定由交易所审批。(  )

24.基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。(  )

25.按照谨慎性原则,新设机构或新增业务品种时,必须已建立相关的规章制度。(  )

26.基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预期费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按月计提,并于当月确认为费用。(  )

27.在基金份额发售前5日,应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。(  )

28.持有封闭式基金超过基金总额10%的,还应该按规定进行临时报告。(  )

29.基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。(  )

30.有的债券流动性差,基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格,从而提高基金的业绩,这不属于价格操作。(  )

真题答案及解析

三、判断题

1.【解析】答案为B。世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和中国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”,在日本和中国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

2.【解析】答案为A。略

3.【解析】答案为B。基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

4.【解析】答案为B。契约型基金不具有法人资格,是依据基金合同而运行的。

5.【解析】答案为B。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

6.【解析】答案为B。基金净值公告要求封闭式基金每周公告1次,开放式基金净值每天公告。

7.【解析】答案为B。增长型基金重视资金长期稳定而持续地增长,其投资目标是资本的长期增值而不是现金收入。收入型基金的投资目标在于获取最大的"-3期收入,通常该基金的投资者对基金的现金收益比潜在的资本增值更感兴趣。

8.【解析】答案为B。偏债型基金,债券的配置比例较高。

9.【解析】答案为B。一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投

资者办理增加权益的登记手续;投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后,登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

10.【解析】答案为A。略

11.【解析】答案为B。基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由基金管理公司承担。

12.【解析】答案为A。略

13.【解析】答案为B。基金管理公司的最高投资决策机构是基金投资决策部,是公司非常设机构。

14.【解析】答案为B。签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。

15.【解析】答案为B。基金托管人负责开立全部基金资产账户。保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户相互独立,对每一个基金单独设账,分账管理。

16.【解析】答案为A。略

17.【解析】答案为B。基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公布,同时报中国证监会备案。

18.【解析】答案为B。基金财产是独立于管理人和托管人的固有财产,其归基金份额持有人所有。

19.【解析】答案为B。基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。

20.【解析】答案为B。系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

21.【解析】答案为B。基金管理人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格,对基金托管人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。

22.【解析】答案为B。基金管理公司董事会中独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3,没有最大限制。

23.【解析】答案为A。略

24。【解析】答案为B。基金披露的实质性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。

25.【解析】答案为B。按照“内股控制优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须已建立相关的规章制度。

26.【解析】答案为B。基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预期费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按日计提,并于当日确认为费用。

27.【解析】答案为B。在基金份额发售前3日,应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。

28.【解析】答案为B。持有封闭式基金超过基金总额5%的,还应该按规定进行临时报告。

29.【解析】答案为A。略

30.【解析】答案为B。在对基金资产估值时还需注意价格操纵和滥估问题。例如,某债券流动性很差,基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格,从而提高基金的业绩,这就是价格操纵。

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