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2018广东证券从业《投资资金》历年真题集及答案(8)

2018-03-14 17:53:14 广东中公金融人 http://gd.jinrongren.net/ 来源:广东证券从业资格考试

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二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。)

11.直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有(  )。

A.赎回费

B.信息披露费

C.申购费

D.基金转换费

12.目前,我国基金管理人的管理费实行(  )。

A.每日计提并累计

B.每周计提并累计

C.按周支付

D.按月支付

13.根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括(  )。

A.基金管理公司的董事长

B.基金管理公司的总经理

C.基金管理公司的副总经理

D.基金管理公司的督察长

14.我国基金管理公司可以采取的组织形式包括(  )。

A.无限责任公司

B.有限合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

15.基金管理公司的风险管理部门包括(  )。

A.监察稽核部

B.市场部

C.风险管理部

D.机构理财部

16.基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是(  )。

A.对特定岗位缺乏强制性的约束

B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善

C.缺乏风险度量的措施

D.缺乏合理的净值估算系统

17.中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注(  )等方面。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务

C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权

D.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

18.投资决策委员会的职责有(  )。

A.基金的投资计划

B.基金的投资策略

C.基金的投资原则

D.基金的投资目标

19.下列各项中,属于基金公司会员部主要职责的是(  )。

A.组织拟订基金业自律规则和业务标准

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C.负责基金业务数据统计分析

D.协助基金业委员会工作

20.基金运营部包括(  )。

A.行政管理部

B.机构理财部

C.信息技术部

D.市场营销部

真题答案及解析

二、多项选择题

11.【解析】答案为ACD。信息披露费从基金财产中列支。

12.【解析】答案为AD。我国基金管理人的管理费实行每日计提并累计、按月支付的手段。

13.【解析】答案为ABCD。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的规定,基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员,基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

14.【解析】答案为CD。我国基金管理公司可以采取有限责任公司和股份有限公司两种组织形式。

15.【解析】答案为AC。基金管理公司的风险管理部门包括监察稽核部和风险管理部。监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告,直接对总经理负责。风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

16.【解析】答案为AB。基金管理公司内部控制制度存在的主要问题有:对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力、监察体系不完善,基金公司有风险度量的措施,并且也有较为完备的净值估算体系。

17.【解析】答案为ABCD。根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定,在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:(1)公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构;(2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务;(3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则;董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项,监督、奖惩经营管理人员;(4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权;(5)公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责;(6)公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权;(7)公司是否建立健全督察长制度,督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责;(8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

18.【解析】答案为ABCD。投资决策委员会的职责还包括:资产分配及投资组合部的计划等。

19.【解析】答案为ACD。基金公司会员部负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作;教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规;组织拟订基金业自律规则和业务标准,并监督实施;协助基金业委员会工作;组织推动基金管理公司会员诚信建设,管理诚信信息;维护基金管理公司会员合法利益,反映会员呼声;负责基金业务数据统计分析;组织影子定价和权证估值;受理基金管理公司会员的投诉,并调解其纠纷;组织基金管理公司会员开展投资者教育工作等。B项属于基金业委员会的主要职责之一。

20.【解析】答案为ACD。机构理财部属于市场营销部。

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