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2018广东证券从业《投资资金》历年真题集及答案(4)

2018-03-14 17:45:35 广东中公金融人 http://gd.jinrongren.net/ 来源:广东证券从业资格考试

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一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。)

31.根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是(  )。

A.3个工作日内

B.3日内

C.5个工作日内

D.5日内

32.(  )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计复核

33.支付基金相关费用的资金清算属于(  )。

A.交易所交易资金清算

B.全国银行间债券市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

34.交易所资金清算流程中,执行清算指令是指(  )日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

35.(  )的投资主要关注对各单只股票的分析,选择有吸引力的个股,而不过分关注宏观经济和市场周期。

A.自下而上

B.自上而下

C.积极型

D.消极型

36.市场营销分析过程中,评估的外部因素不包括(  )。

A.经济发展趋势与结构

B.证券市场发展状况

C.法律法规及政策预期

D.主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力

37.基金信息披露最根本、最重要的原则是(  )。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.公平披露原则

38.下列不得参与股指期货交易的是(  )。

A.股票基金

B.混合基金

C.保本基金

D.债券基金

39.我国基金监管的首要目标是(  )。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

40.中国证监会对基金管理公司的(  )是日常监管的重点。

A.基金准入

B.公司治理监督

C.内部控制情况的监督检查

D.经营运作监督

真题答案及解析

一、单项选择题

31.【解析】答案为A。基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。

32.【解析】答案为C。投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

33.【解析】答案为C。基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。其中,场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

34.【解析】答案为B。交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。交易所资金清算流程如下:(1)接收交易数据。T日闭市后,托管人通过卫星系统接收交易数据;(2)制作清算指令。托管人对当日交易进行核算、估值并核对净值后,制作清算指令,完成T日的工作流程;(3)执行清算指令。T+1日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行;(4)确认清算结果。基金托管人对指令的执行情况进行确认,并将清算结果通知管理人。

35.【解析】答案为A。自下而上的投资者主要先选择单个股票,然后构建投资组合,因此关注对各单只股票的分析,选择有吸引力的个股,而不过分关注宏观经济和市场周期。

36.【解析】答案为D。主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力属于市场营销分析中评估的内部因素之一。

37.【解析】答案为A。真实性原则要求披露的信息应当是以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态,因此它是基金信息披露最根本、最重要的原则。

38.【解析】答案为D。根据规定,股票基金、混合基金及保本基金可以按照法规规定参与股指期货交易,债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。

39.【解析】答案为A。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者,保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

40.【解析】答案为C。中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。监督检查的内容包括:公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全;内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则;控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求;投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行。

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