2018广东证券从业资格考试《金融市场基本法律法规》备考知识点(21)

【导语】2017年广东证券从业资格考试陆续开始，这里及时通知考生关于广东证券从业资格报考信息，并提供免费备考指导、试题练习库、视频公开课以及辅导课程，希望可以帮忙大家顺利参加考试！

广东从业考试交流QQ群：435636745

上市公司收购的法律责任

1.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

2.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

3.证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

4.证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
 

推荐阅读：

广东证券从业资格考试常见问题解答

2017证券从业资格考试 考点精讲、真题讲练课程