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2017年证券从业资格考试模拟试题——基础知识(四)

2017-03-15 16:33:22 广东中公金融人 http://gd.jinrongren.net/ 来源:广东证券从业资格考试

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多项选择题(每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.广义的有价证券包括(  )。

A.资本证券

B.商品证券

C.货币证券

D.金融证券

2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(  )o

A.政府

B.公司

C.中央银行

D.政府机构

3.证券服务机构主要包括(  )。

A.证券登记结算公司

B.证券投资咨询机构

C.律师事务所

D.资信评级机构

4.证券市场的形成主要归因于(  )。

A.股份制的发展

B.信用制度的发展

C.宏观调控的需要

D.社会化大生产和商品经济的发展

5.下列关于新中国资本市场的描述,正确的是(  )。

A.新中国资本市场的萌生是在1993~1998年

B.1998年12月,我国《证券法》正式颁布,这是新中国第一部规范证券发行与交易行为

的法律,并由此确认了资本市场的法律地位

C.自1998年建立了集中统一监管体制后,为适应市场发展的需要,实施了“属地监管、

职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D.2009年年末,中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的

重大创新,对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

6.下列关于有面额股票的叙述正确的是(  )。

A.股票的发行或转让价格较灵活

B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法

规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

D.能为股票发行价格的确定提供依据

7.衡量公司盈利性最常用的指标是(  )。

A.净资产收益率

B.每股收益

C.销售利润率

D.杠杆比率

8.中央银行通常采用的货币政策有(  )。

A.公开市场业务

B.再贴现政策

C.转移支付

D.存款准备金制度

9.关于优先股票的阐述错误的是(  )。

A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B.优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息

率事先固定一样

C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D.优先股票股东有表决权

10.境内居民个人可以用(  )从事B股交易。

A.现汇存款

B.从境外汇入的外汇资金

C.外币现钞

D.外币现钞存款

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责任编辑(lianglyjrr)

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