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2017年证券从业资格考试模拟试题——基础知识(三)

2017-03-15 16:29:26 广东中公金融人 http://gd.jinrongren.net/ 来源:广东证券从业资格考试

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单选题

(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目的要求,请选择相应选项)。

1.定向发行又称(  ),即面向少数特定投资者发行。

A.直接发行

B.私募发行

C.招标发行

D.公开发行

2.二板市场指的是(  )。

A.中小企业板块市场

B.主板市场

C.代办股份转让系统

D.创业板市场

3.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的(  )或当日竞价时间内已成交的最高

和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认

后成交。

A.±l0%

B.±20%

C.±30%

D.±40%

4.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(  )。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

5.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托(  )的技术

系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A.投资咨询机构和中央登记公司

B.证券交易所和中央登记公司

C.证券业协会和证券交易所

D.资信评级机构和投资咨询机构

6.关于中小企业板指数描述错误的是(  )。

A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B.中小企业板指数属于分类指数类

C.中小企业板指数简称“中小板指数”,由深圳证券交易所编制

D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重,以计算期加权法计算

7.我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为(  )。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.非法人组织形式

D.有限责任公司或股份有限公司

8.1998年后,(  )的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转

为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监

管体制。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.国务院

9.关于证券经纪业务的表述错误的是(  )。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系,而且形成了实

质上的委托关系

10.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动称为(  )。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.融资融券业务

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责任编辑(lianglyjrr)

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